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證監(jiān)會依法對3宗案件作出行政處罰
來源: 作者: 查看次數(shù):4801 時間:19-05-13
近日,青海證監(jiān)局依法對王宇內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”案作出行政處罰,沒收其違法所得3,624,485.32元,并處以3,624,485.32元罰款;安徽證監(jiān)局依法對融捷集團(tuán)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對融捷集團(tuán)給予警告,并處以30萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員張加祥給予警告,并處以3萬元罰款;廣東證監(jiān)局依法對中鈺科技信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰,對中鈺科技給予警告,并處以60萬元罰款,對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳明玉、儲百順、呂王德、高義鋒給予警告,并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。(行政處罰決定書詳見相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)
上述案件中,王宇作為藍(lán)豐生化副董事長,系藍(lán)豐生化擬收購平光制藥的內(nèi)幕信息知情人,利用其實(shí)際控制的賬戶內(nèi)幕交易“*ST藍(lán)豐”;融捷集團(tuán)在增持“樂金健康”比例達(dá)到已發(fā)行股份的5%時,未停止交易并履行信息披露義務(wù);中鈺科技2014年財務(wù)報告、2015年半年報、2015年年報存在虛假記載,2015年至2016年上半年期間關(guān)聯(lián)交易披露出現(xiàn)重大遺漏,并且未臨時報告關(guān)聯(lián)交易。
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